Audyt wewnętrzny jako wymaganie normy ISO 9001

Jednym z wymagań normy ISO 9001 jest konieczność przeprowadzania audytów wewnętrznych w organizacji, których celem jest sprawdzenie, czy wdrożony i funkcjonujący w firmie system zarządzania jakością spełnia wymagania normy ISO 9001. Realizacja audytów wewnętrznych to złożony proces. W ramach tego procesu wyróżnić możemy takie działania, jak planowanie audytów wewnętrznych, wykonywanie audytów wewnętrznych, ich dokumentowanie oraz nadzorowanie tzw. działań poaudytowych, czyli zaleceń wynikających z przeprowadzonych audytów. Norma ISO 9001 wymaga, aby audyty wewnętrzne przeprowadzane były w ustalonych odstępach czasu przez niezależnych audytorów wewnętrznych o odpowiednich kompetencjach. Niezbędne jest również właściwe udokumentowanie wykonania audytu wewnętrznego poprzez sporządzenie odpowiedniego raportu z audytu.

Audytor wewnętrzny ISO 9001 – co robi? Jakie ma zadania?

Audytor wewnętrzny ISO 9001 odpowiada za przeprowadzanie w organizacji audytów wewnętrznych zgodnie z ustalonym harmonogramem audytów wewnętrznych oraz zgodnie z przyjętą w firmie procedurą przeprowadzania audytów wewnętrznych.

Przed planowanym audytem wewnętrznym audytor powinien zapoznać się z dokumentami stanowiącymi kryteria audytu, tj. dokumentami odniesienia, czyli np. normą ISO 9001 oraz dokumentacją systemową obowiązującą w organizacji, w danym dziale, czy w danym obszarze (procedury, instrukcje, przepisy prawa itp.). Należy zapoznać się również z dokumentację z poprzedniego audytu (raportem z poprzedniego audytu wewnętrznego, stwierdzonymi niezgodnościami, zaleceniami do wykonania) oraz aktualnymi formularzami do dokumentowania wyników audytu (za pomocą jakich formularzy należy udokumentować przeprowadzenie audytu wewnętrznego? np. aktualny formularz raportu z audytu, listy kontrolnej, czy planu audytu). Audytor wewnętrzny przed realizacją audytu, powinien przeprowadzić również analizę szans i zagrożeń dla wykonalności danego audytu, uwzględniając poniższe kryteria:

 dostępność rozmówców w trakcie audytu,

 ograniczenia ze względu na specyficzne warunki w obszarach audytowanych (np. warunki BHP, czystość mikrobiologiczna),

 ograniczenia ze względu na ograniczony dostęp do danych osobowych,

 ograniczenia ze względu na ograniczony dostęp do informacji (informacje poufne),

 ramy czasowe,

 konieczność ciągłości działania procesów audytowanych,

 dobór audytorów do zespołu oraz ich kompetencje,

 techniki pobierania próbek audytowych,

 możliwe do zdefiniowania potencjały do doskonalenia skuteczności i efektywności,

 nieosiągnięcie celów audytu w wyniku niewłaściwego etapu planowania.

Przeprowadzając audyt wewnętrzny, audytor powinien uwzględnić takie jego etapy, jak: spotkanie otwierające, zbieranie i weryfikowanie informacji, opracowanie ustaleń i wniosków z audytu, podsumowanie audytu - spotkanie zamykające. Audyt rozpoczyna się spotkaniem otwierającym, na którym audytor powinien przedstawić cel, zakres audytu oraz szczegóły organizacyjne. Następnie audytor poszukuje obiektywnych dowodów wskazujących, że audytowane obszary spełniają wymagania zawarte w dokumentacji systemowej oraz normie ISO 9001. Audyt kończy się spotkaniem zamykającym, na którym audytor podsumowuje  przeprowadzone działania audytowe. Po zakończonym audycie audytor zobowiązany jest do sporządzenia raportu z audytu wewnętrznego, w którym dokumentuje wyniki zgodności, niezgodności oraz potencjałów doskonalenia.

Skuteczność audytu wewnętrznego ISO 9001

Audytowanie to proces złożony. Skuteczność przeprowadzenia audytu wewnętrznego w dużej mierze zależy od kompetencji audytorów wewnętrznych. Szczególnie istotne są wiedza i doświadczenie audytora wewnętrznego zarówno w zakresie metod audytowania i sposobie realizacji audytów wewnętrznych (zgodnie z wytycznymi normy ISO 19011), jak również w zakresie audytowanej branży (np. znajomość przepisów prawnych, dobrych praktyk obowiązujących w danej branży).

Zapraszamy do współpracy w zakresie realizacji audytów wewnętrznych w Twojej firmie. Nasi audytorzy to doświadczeni praktycy, którzy od lat przeprowadzają audyty wewnętrzne w przedsiębiorstwach produkcyjnych i usługowych. Posiadamy również doświadczenie jako audytorzy jednostek certyfikujących, co pozwala nam spojrzeć na organizacje naszych Klientów z punktu widzenia jednostki certyfikującej i skutecznie przygotować Twoją organizację do audytu zewnętrznego.

Dowiedz się więcej o naszych usługach z zakresu nadzoru stałego systemu ISO 9001 / ISO 14001 / ISO 45001 / IFS / BRC i in

Czytaj więcej

ZAPYTAJ O OFERTĘ NA AUDYT WEWNĘTRZNY W TWOJEJ FIRMIE

Formularz ofertowy

powrót do Baza wiedzy  Systemy zarządzania

Skorzystaj z naszego szkolenia na Audytora wewnętrznego ISO 9001 i dowiedz się więcej, jak przeprowadzać audyty wewnętrzne oraz uzyskaj niezbędne kwalifikacje!

Szkolenie dla audytorów wewnętrznych ISO 9001 dostępne jest w następujących wariantach:

W ramach szkolenia otrzymujesz:

 materiały szkoleniowe w formie nagrania video z lektorem z bezterminowym dostępem tak, abyś zawsze mógł wrócić do niezbędnych informacji o wymaganiach normy ISO 9001:2015

 dodatkowo darmowe konsultacje online z trenerem, podczas których rozwiejesz wszelkie wątpliwości, pojawiające się podczas samodzielnego zapoznania się z zasadami audytowania i wymaganiami normy ISO 9001:2015

 zestaw przydatnych formularzy w wersji edytowalnej (m.in. dotyczących analizy kontekstu organizacji, wymagań stron zainteresowanych, analizy ryzyk i szans), które będziesz mógł wykorzystać w swojej pracy